私募投資基金投資者風險問卷調查(自然人)

本問卷旨在了解您可承受的風險程度等情況,借此協助您選擇合適的金融產品類別,以符合您的風險承受能力。


風險承受能力評估是本公司向客戶履行適當性職責的一個環節,其目的是使本公司所提供的金融產品與您的風險承受能力等級相匹配。


本公司特別提醒您:本公司向客戶履行風險承受能力評估等適當性職責,并不能取代您自己的投資判斷,也不會降低金融產品的固有風險。同時,與金融產品相關的投資風險、履約責任以及費用等將由您自行承擔。


本公司提示您:本公司根據您提供的信息對您進行風險承受能力評估,開展適當性工作。您應當如實提供相關信息及證明材料,并對所提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責。


本公司建議:當您的各項狀況發生重大變化時,需對您所投資的金融產品及時進行重新審視,以確保您的投資決定與您可承受的投資風險程度等實際情況一致。


本公司在此承諾,對于您在本問卷中所提供的一切信息,本公司將嚴格按照法律法規要求承擔保密義務。除法律法規規定的有權機關依法定程序進行查詢以外,本公司保證不會將涉及您的任何信息提供、泄露給任何第三方,或者將相關信息用于違法、不當用途。


以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前,協助評估您的風險承受能力、理財方式及投資目標。

請簽字確認您符合以下何種合格投資者財務條件:

一、基本信息

A. 18-30歲
B. 31-50歲
C. 51-65歲
D.高于65歲
A. 高中及以下
B. 中專或大專
C. 本科
D. 碩士及以上
A. 無固定職業
B. 專業技術人員
C. 一般企事業單位員工
D. 金融行業一般從業人員

二、財務狀況

A. 50萬元以下
B. 50—100萬元
C. 100—500萬元
D. 500—1000萬元
E. 1000萬元以上
A. 小于10%
B. 10%至25%
C. 25%至50%
D. 大于50%

三、投資知識及投資經驗

A. 有限:基本沒有金融產品方面的知識
B. 一般:對金融產品及其相關風險具有基本的知識和理解
C. 豐富:對金融產品及其相關風險具有豐富的知識和理解
A、 除銀行儲蓄外,基本沒有其他投資經驗
B、 購買過債券、保險等理財產品
C. 豐富:對金融產品及其相關風險具有豐富的知識和理解
D、 參與過權證、期貨、期權等產品的交易
A、沒有經驗
B、少于2年
C、2至5年
D、5至10年
E、10年以上

四、投資目標

1年以下
1至3年
C、3至5年
D、5年以上
A、資產保值
B、資產穩健增長
C、資產迅速增長

四、投資目標

A、厭惡風險,不希望本金損失,希望獲得穩定回報
B、保守投資,不希望本金損失,愿意承擔一定幅度的收益波動
C、尋求資金的較高收益和成長性,愿意為此承擔有限本金損失
D、希望賺取高回報,愿意為此承擔較大本金損失
A、 全部投資于收益較小且風險較小的A
B、 同時投資于A和B,但大部分資金投資于收益較小且風險較小的A
C、 同時投資于A和B,但大部分資金投資于收益較大且風險較大的B
D、 全部投資于收益較大且風險較大的B
A. 10%以內
B. 10%-30%
C. 30%-50%
D. 超過50%

聲明:本人已如實填寫《私募投資基金投資者風險問卷調查(自然人)》,并了解了自己的風險承受類型和適合購買的產品類型。

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